专利实施权安排--合理使用的经济分析(2)

    两种专利实施权安排的最终结果都是乙生产销售4 辆专利产品电动自行车，实现自行车的最优生产销售量。从这个例子可以看出，在交易费用为零时，由于市场机制的作用，专利实施权的不同安排不会改变专利产品的市场配置，但会影响利益在不同主体之间的分配，对专利权人和侵权人的激励作用是不同的。

    在现实世界里，专利实施权的交易费用总是存在的。前述例子中，双方必须就损失的因果关系进行确定，并对损失数额准确统计，但这是十分困难的。因为甲损失的增加，还可能受到其他人生产专利产品，或者是新的替代品上市，或者是消费者收入减少等多种因素的影响，乙生产销售专利产品的影响究竟占多大比例，是难以计算的。

    既然存在交易费用，那么，专利实施权安排就难以通过无成本的交易向最优状态转化。我们首先假设交易费用为10元，低于交易剩余，两种安排都会实现社会最优产量，只不过要付出交易费用的代价。其次，再假设交易费用为200元，高于交易剩余，双方通过谈判达成交易就没有意义，交易不会发生。在第一种安排下，乙不可能生产自行车，在第二种安排下，乙会生产6辆自动车，但这都不是社会最优的产量。可见，如果交易费用为正，专利实施权的安排对资源配置效率产生重要影响。

    5.1.2专利实施权交易费用的内容和性质

    通常专利实施权交易可以分为三个步骤：首先是寻找交易对象，表现为发现谁愿意购买专利实施权和谁愿意出售专利实施权。其次，进行谈判，就是确定交易条件，具体包括谈判前的接洽、谈判时间和谈判结果等。最后，执行交易，就是监督各方执行协议并对违约行为处理。与这三个过程相对应，专利实施权交易费用可以概括为：（1）搜寻费用；（2）谈判费用；（3）执行费用。

    （1）搜寻费用。搜寻费用（searchcosts）主要是指信息成本。交易各方需要寻找交易对象，而购买者必须了解专利技术方案的可行性与经济效益，为此而引发的广告、查询、调查、计算、评估等活动消耗的人力、时间、金钱构成了搜寻费用的主要内容。搜寻费用与专利的类别有关，一般来讲，发明和实用新型往往涉及对技术方案经济效益、投入产出比的论证，专业性很强，因此搜寻费用相对较高；而外观设计，则通过市场调查即可确定其经济效益，搜寻费用相对较低。

    （2）谈判费用。谈判费用（bargainingcosts）包括协商成本和规范成本。协商成本是指交易双方在接洽、谈判等环节上的函电、交通、应酬支出和时间等；规范成本是指交易双方将协商的结果变成具体的有约束力的规范，也就是说形成具有法律效力的书面合同，如专利实施许合同、专利产品进口、销售合同而发生的支出。

    协商成本与以下几个因素有关：

    第一个是谈判各方信息交换的程度。谈判是一个私人信息的交换过程，在这个过程中，私人信息转化为公共信息，有了这种转化，交易条件才得以确立。为了完成交易，需要各方将一些私人信息公开，但各方为了获取更多份额的交易剩余，又力图保留对自己有利的私人作息，最终的交易条件依赖各方的谈判策略。在专利实施权交易谈判中，如果谈判各方对各自掌握的实施专利技术的风险值和合作解的信息进行了充分交换，使私人信息成为公共信息，就很容易计算出合作的交易条件，谈判就会简单而容易。但是如果双方对有关风险值和合作解的信息持保留态度，谈判就会变得复杂，私人信息会阻止谈判的进行。

    第二个是专利权的明晰程度。由于谈判各方的权利决定各方的风险值，因此当专利权边界非常明晰时，谈判者之间的利益边界也很明确，谈判就是一个相对容易的过程；当专利权边界不清时，谈判者之间的利益边界会难以分辩，谈判就是一个艰难的过程。如第三章所述，专利权边界第一次界定往往不够清晰，一旦发生纠纷，需要通过侵犯专利权诉讼进一步界定。因此，总的来看，专利权边界比物权、人身权边界的明晰程度差，由此产生的谈判费用也会高一些。

    第三个是交易的人数。如果谈判只涉及两方，双方之间的交流成本就比较小；当谈判涉及三方或三方以上时，协商成本会成倍增加。

    规范成本与专利技术的复杂程度有关。如果是复杂的发明专利，在实施过程中可能会遇到各种各样的技术问题，就要在合同中将可能发生的各种困难、解决方式、程序、费用承担等详尽表述清楚，成本相对较高；如果是简单的实用新型和外观设计专利，起草合同就不会过于繁杂，成本也较低。